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国海证券有限责任公司(国海证券业绩变脸)

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  • 2023-08-11 06:00
  • 龙泉小编

文|《财经天下》周刊 周末

编辑|冒诗阳

(图源:视觉中国)

4月27日晚,广西券商龙头国海证券发布业绩报告,营收净利双双大幅度下滑。

根据财报,2022年一季度国海证券营业收入6.63亿元,同比降37.98%;实现净利润5224.50万元,同比降69.98%。

财报发布后,截至4月28日收盘,国海证券大跌4.45%,报收3.22元/股,市值仅剩下175.3亿元。

而在此前不久,国海证券又因在为山东胜通发行债券提供服务中,未能勤勉尽责,被没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款。为此,国海证券还收到了深交所的监管函。

在国海证券发展过程中,曾多次通过配股、定向增发的方式进行增资。在2021年1月30日,国海证券曾披露定增计划,拟募集不超过85亿元的金额。最终此计划未能按时发行,又延期了一年。最终于4月2日,国海证券发布公告称,拟向公司控股股东、实控人广西投资集团及其控股子公司中恒集团在内的不超过35名特定对象,非公开发行股票数量不超过16.33亿股。

采用定增方式进行“补血”的同时,“国海证券合规与内控方面的不足又造成大量资产减值损失,从而影响了其业务发展和盈利能力。”有业内人士分析称。

针对上述问题,《财经天下》周刊致电了国海证券,对方表示负责人“不在公司”,截至发稿,对方并未回应。

国海证券业绩变脸

公开资料显示,国海证券成立于1988年,前身为广西证券公司。2001年增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月,借壳桂林集琦药业股份有限公司实现上市,并更名为国海证券股份有限公司,是广西区内注册的唯一一家全国性综合类券商。

2022年一季度,国海证券净利润仅为5224.50万元,同比大降七成。随着盈利能力的大幅降低,国海证券的信用减值。2021年一季度,国海证券的信用减值损失为4975.46万元。

纵观国海证券近3年的发展,业绩一直处于增长状态。财报显示,2019年至2021年,该公司净利润分别为4.88亿元、7.45亿元、7.65亿元,增长幅度分别为566.80%、48.73%、5.41%。从这些数据可以看出,虽然国海证券的净利润处于正增长,但也呈现逐步疲软的状态。

与此同时,信用减值损失也一直是国海证券的一大笔营业支出。《财经天下》周刊统计得到,2019年至2021年,3年时间国海证券信用减值损失共计13.65亿元,占国海证券近3年总利润的近七成比重。

有业内人士表示,国海证券之所以产生大量资产减值损失,与其合规与内控方面的不足有关,从而又影响了其业务发展和盈利能力。

在一季报中,国海证券披露,其于3月23日收到了中国证监会的《行政处罚决定书》。被中国证监会责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款。

据悉,2016年1月27日,国海证券与山东胜通集团股份有限公司(下称“山东胜通”)签订《承销协议》,由国海证券担任山东胜通发行多笔债券的主承销商。在这之中,山东胜通存在财务虚假的情况,导致债券募集说明书存在虚假记载。

而国海证券在为山东胜通发行债券提供服务中,未能勤勉尽责,同时,其出具的与财务信息有关的内容存在虚假记载。

因为此事,4月26日,深交所还对国海证券下发了监管函,对其采取了书面警示的监管措施。

(图源:深交所)

《财经天下》周刊注意到,国海证券年报显示,该公司还存在3起处罚及整改,同时还存有23起已披露诉讼、仲裁进展情况。2021年,该公司其它诉讼事项涉案总金额约1.42亿元;未决诉讼计提的预计负债为3024.78万元。

现金流吃紧,国海证券定向增发

财报显示,2022年一季度,国海证券经营活动产生的现金流量净额为-6.72亿元,经营现金流一直处于吃紧的状态。

国海证券选择“补血”的方式是发行定增计划。4月2日,国海证券发布公告称,拟向公司控股股东、实控人广西投资集团及其控股子公司中恒集团、广西金投在内的不超过35名特定对象,拟非公开发行股票数量不超过16.33亿股。

其中广西投资集团拟出资1亿元至12亿元的区间数进行认购此次非公开发行股份,广西金投拟出资额度为3亿元至8亿元,最终募集总额不超过85亿元。

募集资金用途包括投资与交易业务、资本中介业务、增加对子公司的投入、资产管理业务及其他营运资金安排。

其实此次定增计划,早在2021年1月30日,国海证券便进行了披露,当时的非公开发行股票决议的期限为2021年3月24日至2022年3月23日。然而,国海证券发布公告称,将此次非公开发行股票决议的有效期延长12个月,即延长至2023年3月23日。

值得注意的是,4月27日晚,与一季报同时披露的,还有国海证券的关联交易公告。

公告称,国海证券控股子公司的全资子公司国海良时资本管理有限公司(下称“国海资本”)根据业务发展需要,拟与广西广投能源有限公司(下称“广投能源”)、广西融桂物流集团有限公司(下称“融桂物流”)开展现货类贸易业务,交易金额分别不超过6亿元、1亿元。

而广投能源是国海证券控股股东的全资子公司,融桂集团是国海证券持股5%以上的股东。

纵观近年的国海证券曾多次通过配股、定向增发的方式进行增资。2014年,国海证券公告称拟非公开发行股票不超过5.5亿股,募集资金总额不超过50亿元。

2016年,国海证券再发配股公开发行证券预案,按每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售,配售股份数量不超过12.65亿股,2020年1月10日配股发行,有效认购数量12.29亿股,认购金额39.94亿元。

靠与关联公司之间的交易、定向增发,国海证券是否能够走出业绩阴霾,目前还不得而知。

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