这是我的【做内审，看人性】系列文章第三期。这次讲到的刘明，是在我查办的人中，少有的险些成为冤假错案的人之一，是我们公司采购部的一位采购工程师。
刘明的基本情况：毕业于本地的一所211大学，23岁一毕业就入职我们公司，一直在采购部工作，负责钢材采购。他在入职第10年的时候，因为工作表现很好，被采购部推选为部门先进员工代表上报集团，当年被评为集团先进职工。在我们公司，这个荣誉称号的含金量很高，当年职级直接加一级，奖金5万，来年工资上浮15%。就在当年春节过后，一封匿名举报信出现了，我成为了这封举报信的调查人员。于是，我和他之间有了一段曲折的经历。
这封举报信以电子邮件的形式，发送到公司廉政邮箱，而廉政邮箱归属我们内审部管理。举报信主要反馈刘明和一家钢材贸易商（姑且称为A贸易商）之间存在利益输送，操纵钢材采购价格，从中获取大额好处。
这封信描述的内容看似很严重，其实缺少实锤性的证据线索，哪怕只是一笔。刘明是怎么获得大额好处的？知情人都有谁？资金流向是什么样的？如果没有这些信息，哪怕识别出钢材的价格有问题，也无法直接判定是因为刘明收了好处才放水的，他完全可以解释为自己工作能力不行、对市场价格判断失误等。总之就是一句话，没有实锤性的证据，想让对方承认自己舞弊，是难于登天的一件事。
谁手里最容易掌握证据线索，而且又相对有意愿提供给我们呢？毫无意义，就是举报人。虽然有很多举报信属于联想猜测性质的，但不可否认，也有相当一部分的举报信，就是知情人所写，甚至是执行人所写。我寄希望于这封信的举报人是后者，于是，我向他回复了第一封邮件，先是客气地表示感谢他向我司反馈重要的问题线索，然后告知他此线索公司内审部已经予以受理，最后，向他提出希望进一步提供证据线索的诉求。
我原本希望这封邮件是一颗投入湖水的石子，能够激起一些涟漪。可是结果成了扔到墙壁上的石子，除了碰壁，毫无任何回应。
既然对方不理我，我就不期待走捷径了。按照常规调查程序，深入业务流程中核查价格到底有没有异常，看看所谓的“操纵钢材采购价格”是如何实现的。
不查不知道，当我了解了钢材采购的业务模式后，我才发现钢材和其他的物料相比，采购模式差异太大。钢材存在着现货和期货，对应的采购渠道分别是贸易商和钢厂。常规物料的价格特点，一般是贸易商的价格，高于生产商的价格。而钢材并非如此，有时候贸易商的价格贵，有时候钢厂的价格贵。
而且还有个问题，由于产量存在季节波动性和紧急订单的影响，就会造成出现临时采购需求时，钢厂不卖现货，无论价格高低，公司都得从贸易商处采购。这就为审计比价带来了很大的困难。
经过分析，我发现这里面采购人员可以钻的空子太多了，比如在量上做手脚，把钢材期货市场的价格趋势有意预测为上升，由于现货市场的价格走向存在滞后性，那么，采购人员在规划采购量的时候，就可以有理有据地减少钢厂的预订量，增加后续在贸易商处的采购量。再比如从价格上做手脚，当现货市场的价格低于期货价格时，适当地把贸易商的报价做高一些，只要不高于期货价格，公司也不会察觉出来异常。
随着我对钢材采购业务的深入了解，我还发现在这个业务中，偶尔还会出现销售行为。对于一些特殊规格、长期积压的钢板，比如热镀锌卷板，采购人员会折价销售给贸易商，这里面就又给了采购人员很多价格裁量空间。
这让我一下子没有了头绪，这么特殊的一种物料品类，怎么去判断价格合理性？怎么去查刘明和A贸易商之间有没有利益输送？从每一次订购钢材的采购申请上来看，刘明把渠道分配理由都说明得很充分。我翻了两年的材料，没有看出什么纰漏。
这时候，我有点打退堂鼓，甚至开始怀疑举报人的动机不纯。刘明刚评上集团先进职工就遭到举报，是不是有谁眼红，嫉妒心作祟？
于是，我向举报人回复了第二封邮件，简单罗列出最近一段时间的调查程序，让他知道我正在调查。同时，我也把初步调查情况及时传递给他，告诉他暂时没有发现指向刘明的舞弊迹象，试探他到底会不会和我建立联系。
结果这次对方第二天就有了回复，邮件中他提醒我刘明这个人做事小心，没有那么容易露出来马脚，从公司内部请购资料和流程上，很难看出来什么问题，建议我和供应商人员接触一下，他们掌握更多信息。事后我才知道他指的供应商人员是谁，但在接下来的调查程序中，我却没有意识到有这么个人。
从这次回信来看，举报人是关注邮箱的，这让我一下子又有了希望，树立了继续往下调查的信心。
和我们公司建立正式合作关系的贸易商一共有两家，除了被举报的A贸易商外，还有一家B贸易商。我分别约了两家贸易商的业务代表进行沟通，却没有得到任何有价值的线索。原本我猜测举报人很可能是B贸易商的人，毕竟两家单位互为竞争关系，但访谈结果告诉我，我猜错了。B贸易商的业务代表除了夸赞刘明一番之外，没有提供任何有用的信息。
这个时候，我向领导汇报了阶段性的调查情况，讨论下一步调查方向怎么走。经过一番商量，我们决定再向举报人回复一封邮件，明确告知他，如果没有任何证据，我们只能按举报不实对待，结论就是“暂未发现刘明存在舞弊行为”，同时还会附带上“经多次和举报人联系，无法提供明确的证据线索，存在恶意诬告嫌疑。”
其实，这封邮件带着刺激举报人的意思，希望举报人本着洗脱自己诬告之嫌的目的，提供一些证据线索。如果在这种结论的试探下，对方还是不为所动，我们有理由相信他手里可能确实什么证据都没有，只是在凭空猜测。那么，按照疑罪从无的原则，我们不能因为一封莫须有的举报信，冤枉一个在集团任劳任怨干了十年的先进职工。
这封邮箱发出后，让我有些失望，石沉大海，对方连一句反驳的话都没有回复。
既然如此，我已经准备往举报不实的方向落脚。按照程序，无论是否有问题，和被举报人的当面沟通是少不了的。这种情况下，和刘明的沟通没有什么难度和压力，只不过是听刘明自我承诺一番。
和刘明沟通后，我已经准备开始写调查报告，然后上报结项。但是，举报人对上封邮件没有回复，我有些耿耿于怀，是不是他没看到邮件？稳妥起见，我想再争取一下。于是，我向举报人发出了第四封邮件，没有回应，之后我就每天把这封邮件发给举报人一次，一直到发出第七封的时候，竟然收到了意想不到的效果。
这次，我告诉举报人我已经和刘明做了正式沟通，刘明发誓承诺没有任何违反公司规定的行为。但是，我内心总觉得他有什么事瞒着我，我相信你应该不是无中生有来举报的。我现在很无奈，我只是一个做内审的，我没有过多的权限去查看一些涉及个人隐私的材料。同时，我又不能违背疑罪从无的大原则，只好按照暂未发现问题下结论。现在这种局面，我觉得既不是你想要的结果，也不是我想要的结果，不过事已至此，只好如此。
如果说上一封邮件是为了刺激举报人，这一封邮件可以说是在打感情牌。第二天，有些意外，有些惊喜，我收到了举报人的回信，附件中竟然有一张20万的转账截图，收款方是刘明，转账人我不认识，但我觉得这应该就是举报人。回信中对方还留了一个电话号码，并告诉我“可电话联系”。
我迫不及待地拨通了对方电话，印证了举报人的身份，原来他是A贸易商的前任业务代表，名叫李平，两年前从A贸易商处辞职了，所以我之前约见的A贸易商的业务代表不是他。
李平告诉我A贸易商每年都会从利润里拿出来20万给刘明。最初都是A贸易商老板亲自操办，后来由于自己和老板关系好，而且已经在业务上对接刘明好多年，这事慢慢地就由李平来操办了。正常情况下都是现金，但唯独那一年李平临时要出差，这事也没法交给别人干，于是，就用了这么一次转账的方式。
我问李平为什么要举报刘明，他告诉我他一直看不惯刘明的这种做法，由于之前自己在A贸易商处工作，没法揭发。后来因为待遇问题，他和A贸易商的老板闹翻了，索性辞职。最近听说刘明还在我们公司成为了先进职工，更觉得这种人不配，于是出于正义，检举揭发。
我问他为什么有些邮件不回复，不早些把证据提供给我？他告诉我是因为他拿不准我们内审部到底想不想查，以及敢不敢处理刘明。而我后来连续四天每天发一封邮件，让他觉得我不是在骗他，是真想把事儿查清楚。
李平告诉我，钢材采购业务很复杂，想从价格上查出来很明显的问题比较难，对方解释空间比较大。刘明做事一向谨慎，他对现货价格低于期货价格的场景动手脚，一般都是把现货价格适当抬高一点，总是会低于期货价格。另外，有时候他压根不对价格动手脚，而是在采购量上想办法向A贸易商倾斜一些，所以，很难从正常的业务中抓住他的把柄。
李明说的这些，大部分我是相信的，唯独他的举报动机，我是打了个问号。依据多年的内审监察经验，几乎不会有人是出于公正和道义去举报，往往都是因为矛盾激化才产生的举报行为。但这并不影响我去核实这个事情。
接下来需要做的就是再次约谈刘明，注意，我这次用的是约谈这个词，之前说的是沟通。约谈和沟通的区别就在于，后者更像是两人平等的谈话，而前者就是一方强势地问话，目的就是让另一方自认已经发现的问题。
约谈之前需要做准备工作，比如两名约谈人的角色分工，谁唱白脸，谁唱红脸；还有约谈策略，什么时候亮底牌，什么时候拆谎言，什么时候讲政策，什么时候谈感情。
约谈过程就不详细说了，虽然费了一番周折，但最终刘明把每年年底收好处费的事给认了，撬动他的其实就是我们能抓实的那次转账，以至于他把之前的现金也供认了。
之所以能驱使他这么做，主要是我们在约谈过程中灌输给他一个思想，那就是如果不主动配合把钱上缴公司，公司就准备报案。一旦公安立案调查，到时候后悔就晚了，刑事案件从来都是只能立不能撤的。如果现在好好配合，只是钱的问题，从公司走了再找一份工作，还是你自己的人生，如果现在不好好配合，那就是自由和前程的问题，孰轻孰重，自己掂量。
让我意料之外的是他谈到了关于李平的事，其实刘明在我们第一次找他沟通的时候，就猜到是李平在举报他。当时刘明看我们没有掌握什么证据，所以自己肯定不会主动坦白。而李平之所以会举报他，并不是像李平自己说的那样大义凛然。李平和A贸易商的老板闹翻后辞职了，这事不假，但是，李平之前却没有告诉我他辞职后去做了什么。
实际上，李平自己开了一家钢材贸易商，先是把A贸易商的一些小客户带走了，后来，他打起了我们公司的主意。李平就联系刘明，希望刘明帮忙把自己的贸易公司引入我们公司成为供应商，并许诺事成之后，一定好好“感谢”刘明。
刘明却没有同意，其实，并不完全是刘明不帮他，而是这忙确实帮不了。按照李平的那个小贸易公司的规模，根本达不到我们公司的供应商准入标准。如果刘明放水让它准入了，后面一系列的审核人员都不可能放过去，毕竟异常太明显。但李平却觉得刘明是不想帮他，看他从A贸易商处离开了，就瞧不起他了，不相信刘明所说的公司内流程复杂、审核严格。
所以说，李平举报刘明的动机并非像他自己之前说的那么光明正大，而是两人关系破裂、矛盾激化的产物，甚至带有报复心理。
这个举报的调查过程一波三折，前后结论发生了反转，差点办成了错案。第四五六七封邮件可以说是整个项目的转折点，而李平之所以会回复，也体现出来人性的一个特点。很多人面对威胁，特别是虚张声势的威胁时，往往并不会被吓唬住，反而产生逆反心理，就像第三封邮件的效果一样，换来的是杳无音信。而将心比心地让对方感到自己爱莫能助的无奈，却容易让对方萌生帮助和配合之心。
另外，采购人员如果想要在采购业务中动手脚，很多时候是很难查出痕迹的。正是因为正常业务流程不能完全管控住“人”的问题，高风险岗位的轮岗就显得尤为重要。但是，轮岗这种事情，也是把双刃剑，一个人干一个岗位干得熟练了，换一个新手过来，确实会对带来监督效应，但同时牺牲的是业务的效率和质量。
这个新手需要一定时间才能达到前者的业务水平，所以，很多公司就会有所权衡。而刘明之所以这么多年都没有出事，就是因为采购部觉得钢材采购这个岗位技术含量高、难度大，新人到岗后需要很长时间才能胜任，所以，对他就没有进行轮岗。
最后，再说一点，就是当一个人有了贪念，即便再谨慎，也有粗心大意的时候。刘明在业务上的操作不可谓不谨慎，总是能把价格控制得刚刚好，让人不能把问题坐实。但是，就是这么一个谨慎的人，也会犯下接受转账的低级错误，为日后埋下了一颗雷。如果不是这颗雷，仅靠着李平的一家之言，之前的那些好处费也很难抓实。
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