原创 小壹口 壹口合规 2022-10-27 00:00 发表于北京
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这两个问题是近期讨论比较多的，谈一下个人理解，不一定准确，仅供参考。
一、证券营销人员还要遵守执业地域限制吗？
个人观点：需要遵守，但不亦刻板执行。
在网上展业、网上开户已成主流的当下，证券营销人员还要遵守执业地域限制吗？遵守执业地域限制的意义何在？机构如何对此进行管理？
首先，还是要遵守执业地域限制的！执业地域限制的要求来自于《证券经纪人管理暂行规定（2009年）》（下称《规定》）第十条：证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
虽然《规定》发布于2009年，时至今日展业环境已经今非昔比，但是在2020年证监会对《规定》进行修订之时，对第十条作了修改，但也是只是删除了“出示证券经纪人证书”，并未删改“执业地域范围”的内容。因此从监管规则的要求来看，执业地域限制还是现行有效的，应当遵守！
其次，执业地域限制可理解为线下展业活动的范围。然而现实的展业环境确实已发生了巨大变化，这是不争的事实，合规的网上展业活动，以及灵活便利的网上开户方式，已经客观的打破地域限制，或者说不受地域限制，而有地域概念的只能是线下展业活动。因此对于这一条的规则理解也应该结合现实情况、与时俱进，壹口认为：执业地域限制的理解可仅限于线下展业活动，不必扩展为全部的执业行为。
最后，执业地域限制的管理主要包括两点：一是要求营销人员必须在约定的地域范围内开展线下展业活动，不得超区域线下展业。二是机构要保证营销人员执业地点的真实性，避免出现合同展业地和实际展业地不一致的情况。
从历年处罚的梳理情况看，因超区域、超范围开展展业活动的处罚案例未曾出现过，但对于执业地点不一致的处罚确曾发生过一起：
处罚案例： 2021年，陕西证监局对某证券公司西北分公司采取责令改正的监管措施，其中一个违规事项即为：西北分公司13名员工实际工作地点在新疆分公司。 |
二、分支机构负责人强制离岗5日以上是否还要报备？
个人观点：需要报备，毕竟礼多不怪。
监管部门对于这个事项一直是有明确要求的，但确实存在前后要求不一致的地方，这也是大家经常就此进行讨论的根源所在。先梳理一下监管要求：
2013年发布的《证券公司分支机构监管规定》（下称《规定》）第十七条规定：分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。
2020年9月，证监会在机构监管情况通报中发布了《大力推进简政放权进一步清晰界定和调整部分备案报告事项》，其中取消了该事项的报告要求，调整为通过日常监管予以关注。
2020年10月，证监会发布第66号公告对包括《规定》在内的15部规范性文件进行了修改，修改后的《规定》并未删除上述报告要求。
2022年，新修订的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》发布，其中第三十四条规定：证券基金经营机构……分支机构负责人因故不能履行职务的，……在 15个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，……证券基金经营机构应当自……作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
综上梳理有关分支机构负责人强制离岗5日以上是否需要报备的规则来看，壹口建议还是要主动向地方证监局报告，如当地证监局认为不需要，也不怕多此一举，毕竟礼多人不怪！
券业合规证券公司及从业人员监管处罚信息库（汇集了2021年以来的罚单）。
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